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比分188:保荐人和证券服务机构应当继续履行尽职调查职责

时间:2020/11/6 6:10:44   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:备受瞩目的蚂蚁集团的上市过程按下了“暂停按钮”。接近监管机构的权威专家向中国新闻社指出,监管机构已决定此时暂停蚂蚁集团的上市。尽管很少见,但完全符合法律法规。会议后事件系统的及时触发进一步反映了注册系统健康运行的内在要求。纵观2019年新修订的《证券法》,可以发现它澄清了注册制度的相关制度安排。第二十四条基本上保留了原...
备受瞩目的蚂蚁集团的上市过程按下了“暂停按钮”。接近监管机构的权威专家向中国新闻社指出,监管机构已决定此时暂停蚂蚁集团的上市。尽管很少见,但完全符合法律法规。会议后事件系统的及时触发进一步反映了注册系统健康运行的内在要求。

纵观2019年新修订的《证券法》,可以发现它澄清了注册制度的相关制度安排。第二十四条基本上保留了原有制度,并规定“国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门发现证券发行登记决定不符合法定条件或者法定程序的,证券尚未发行,应取消发行,并停止发行。如果已发行但未列出,则撤销发行登记决定。”

为了贯彻《证券法》的要求,有必要及时发现和处理上市前发生的重大事项。为此,《科学技术创新委员会股票首次公开发行管理规定(试行)》第二十六条规定,在中国证监会作出登记决定后,发行人的股票上市交易之前,发行人和保荐人应当向交易所报告。报告义务和交易所的及时处理职责;第二十七条规定了中国证监会可以采取的处理措施。

同时,《上海证券交易所科学技术创新委员会股票发行与上市审查规则》进一步明确了交易所在上市前处理重大事项的责任。

首先,在股票上市交易之前发生重大事件的,发行人及其保荐人应当及时向交易所报告,并根据需要更新发行和上市申请文件;发行人的保荐人和证券服务机构应当继续履行尽职调查职责,并向交易所提交特别检查意见。

其次,在上市委员会审议之后,在股票上市交易之前,发生了重大事件,对发行人是否符合发行条件,上市条件或信息披露要求,交易所的发行和上市审核机构具有重大影响。重新检查后,将决定是否重新检查。提交上市委员会审议;重新提交上市委员会审议的,应当向证券监督管理委员会报告。

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